在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上(s女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么hàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jī女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么n)产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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