科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，方阵是什么意思两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公方阵是什么意思司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù方阵是什么意思)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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