在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规(gu万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗ī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基(jī万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗)金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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