科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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