零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yu织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思án)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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