近期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银(yín)行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业债(zhài)务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人(rén)的(de)正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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