直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(n天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码èi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码”账号(hào)与APP。

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