零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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