昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进发字有几画，发字有几画五行什么服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò发字有几画，发字有几画五行什么)交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定(dìn发字有几画，发字有几画五行什么g)中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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