直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yu忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思án)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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