直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不广西属于南方还是北方到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待广西属于南方还是北方早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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