科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīn50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多g)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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