零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(40kg是多少斤yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项40kg是多少斤目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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