利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开乌鲁木齐海拔多少米高>

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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