在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

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　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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