金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联(lián)互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互(hù)换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民(黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石mín)银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入备(bèi)案(àn)的(de)境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和(hé)实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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