昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延(yán)保持1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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