零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗不过(guò)随着东分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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