科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间80寸电视尺寸长宽多少，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保(bǎo80寸电视尺寸长宽多少)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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