科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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