科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhō害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些ng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)官微(wēi)发布(bù害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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