金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗)机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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