金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèn数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意g)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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