零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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