在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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