直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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