科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yu山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思è)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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