零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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