昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(s大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别uí)着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是(shì)从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充分注大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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