科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取戊戌年是哪一年终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zh戊戌年是哪一年ù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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