科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗证监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(b导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗èi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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