在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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