金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚长征有多长公里 红军长征一共用了几年决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ长征有多长公里 红军长征一共用了几年)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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