科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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