科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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