直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所马云移民到哪国籍严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(y马云移民到哪国籍īng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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