直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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