科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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