在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句ight: 24px;'>蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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