直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法a title="image1">

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券(quàn四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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