零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以56徐海为是谁？6万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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