金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dà一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次o)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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