在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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