在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(b三大球和三小球分别是什么 三大球的起源ān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显(三大球和三小球分别是什么 三大球的起源xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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