零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　表示第一的词语四字，古代表示第一的词语 alt="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn表示第一的词语四字，古代表示第一的词语)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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