在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(gu95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ne-height: 24px;'>95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通ī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通