直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过(guò)虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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