直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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