昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么)保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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