在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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